Formation MiFID II : maîtriser la gestion de portefeuille et les produits d’investissement
Comprendre les exigences de MiFID II en matière de gestion de portefeuille, de produits d’investissement et de protection des investisseurs au Luxembourg
Le cadre MiFID II structure les règles applicables aux entreprises d’investissement et renforce les exigences en matière de protection des investisseurs, de gouvernance des produits, de transparence et de conduite des affaires. Pour les professionnels intervenant dans la gestion de portefeuille et la commercialisation de produits d’investissement au Luxembourg, la maîtrise de ces exigences constitue un enjeu essentiel de conformité. Cette formation permet de comprendre les principales obligations de MiFID II et leur application aux activités de gestion de portefeuille et aux produits d’investissement.
Identifier les principales exigences de MiFID II applicables à la gestion de portefeuille et aux services d’investissement.
Analyser les caractéristiques et les risques des principaux produits d’investissement dans le cadre des obligations de gouvernance et de protection des investisseurs.
Appliquer les règles de conduite, d’adéquation et de transparence dans la relation avec les investisseurs.
À l’issue de la formation, les participants seront capables d'identifier les principales exigences de MiFID II applicables à leur activité, d'analyser les caractéristiques et les risques des principaux produits d'investissement et d'intégrer les règles de conduite, d'adéquation, de gouvernance des produits et de transparence dans leurs pratiques professionnelles.
Gestionnaires de portefeuille, conseillers en investissement, professionnels des entreprises d’investissement, responsables et collaborateurs des fonctions commerciales et de distribution, responsables produits, responsables conformité, juristes, risk managers
Toute personne étant amenée à intervenir dans la gestion, le conseil ou la commercialisation de produits et services d’investissement.
Aucun
Comprendre le cadre MiFID II et les services d’investissement
Présenter les objectifs et les principes fondamentaux de MiFID II.
Identifier les entreprises et professionnels concernés.
Distinguer les principaux services et activités d’investissement.
Comprendre les principes de protection des investisseurs.
Identifier les principales responsabilités des professionnels intervenant dans la relation avec les clients.
Exercice d’application : identifier les services d’investissement concernés par différentes situations professionnelles.
Maîtriser la gestion de portefeuille dans le cadre de MiFID II
Définir les principes de la gestion de portefeuille.
Distinguer la gestion sous mandat du conseil en investissement et des autres services d’investissement.
Identifier les principales obligations applicables à la gestion de portefeuille.
Comprendre les exigences relatives à la connaissance du client et à l’évaluation de sa situation.
Examiner les obligations liées à l’adéquation des investissements.
Cas pratique : analyser le profil d’un client et déterminer les principaux éléments à prendre en compte dans une décision d’investissement.
Identifier les principaux produits d’investissement et leurs risques
Distinguer les principales catégories de produits et instruments financiers.
Identifier les caractéristiques des actions, obligations, OPC, produits structurés et instruments dérivés.
Examiner les principaux risques associés aux différentes catégories de produits.
Comprendre l’importance de la classification et du marché cible.
Identifier les informations nécessaires pour évaluer la pertinence d’un produit pour un investisseur.
Exercice d’application : comparer différents produits d’investissement et identifier leur niveau de risque et leur profil d’investisseur cible.
Appliquer les règles de conduite et de protection des investisseurs
Comprendre les principes de connaissance du client et d’évaluation de ses besoins.
Distinguer les notions d’adéquation et d’appropriation.
Identifier les principales obligations d’information et de transparence.
Examiner les règles relatives aux coûts et frais.
Identifier les situations de conflits d’intérêts et les mesures permettant de les gérer.
Cas pratique : analyser une situation de conseil en investissement et identifier les obligations de conduite applicables.
Maîtriser la gouvernance des produits et les obligations de transparence
Comprendre les principes de gouvernance et de surveillance des produits.
Identifier les responsabilités des producteurs et distributeurs.
Déterminer le marché cible d’un produit d’investissement.
Examiner les obligations de suivi et de réexamen des produits.
Identifier les principales informations à communiquer aux investisseurs.
Exercice d’application : analyser un produit d’investissement et identifier les éléments nécessaires à sa gouvernance et à sa distribution.
Sécuriser les pratiques professionnelles
Identifier les principaux points de contrôle liés à MiFID II.
Examiner les risques de non-conformité dans la gestion de portefeuille et la distribution de produits.
Structurer les contrôles nécessaires à la protection des investisseurs.
Identifier les bonnes pratiques permettant de documenter les décisions et la relation client.
Cas pratique : analyser une situation présentant plusieurs risques de non-conformité et définir les actions correctives à mettre en œuvre.
Toutes les formations SKOLAE Training sont éligibles au cofinancement pour vous aider à vous perfectionner dans une de vos spécialités ou acquérir de nouvelles compétences et réorienter votre carrière.
Équipe pédagogique :
Un consultant expert de la thématique et une équipe pédagogique en support du stagiaire pour toute question en lien avec son parcours de formation.
Techniques pédagogiques :
Alternance de théorie, de démonstrations par l'exemple et de mise en pratique grâce à de nombreux exercices individuels ou collectifs. Exercices, études de cas et cas pratiques rythment cette formation.
Ressources pédagogiques :
Un support de formation présentant l'essentiel des points vus durant la formation et proposant des éléments d'approfondissement est téléchargeable sur notre plateforme.
Moyens pédagogiques :
En présentiel : Ordinateur PC ou Mac avec connexion internet pour les formations logiciels. Tableau blanc ou paperboard, vidéoprojecteur ou écran tactile interactif.
En distanciel : salle de classe virtuelle et outils d'animation à distance (Tableau Blanc, sondage, ...) fonction des choix pédagogiques et de la formation.