Formation MAR : maîtriser les fondamentaux de la réglementation sur les abus de marché
Identifier les exigences du Market Abuse Regulation (MAR), prévenir les abus de marché et sécuriser la gestion de l’information privilégiée au Luxembourg
Le Market Abuse Regulation (MAR) constitue le cadre européen de référence pour prévenir et détecter les abus de marché. Il encadre notamment les pratiques liées à l’information privilégiée, aux opérations d’initiés et aux manipulations de marché, ainsi que certaines obligations de surveillance, de déclaration et de conservation de l’information. Cette formation permet aux professionnels du secteur financier luxembourgeois de comprendre les fondamentaux du MAR, d’identifier les principales situations à risque et de renforcer leurs dispositifs de prévention et de contrôle.
Identifier les principales formes d’abus de marché et les situations relevant du champ d’application du MAR.
Analyser les obligations relatives à l’information privilégiée, aux opérations d’initiés et à la prévention des manipulations de marché.
Mettre en œuvre les principales mesures de prévention, de surveillance et de contrôle des risques d’abus de marché.
À l’issue de la formation, les participants seront capables d’identifier les principales situations constitutives d’un abus de marché, de distinguer les obligations liées à l’information privilégiée et aux opérations d’initiés, et d’intégrer les principales mesures de prévention, de surveillance et de contrôle dans leurs pratiques professionnelles.
Professionnels des entreprises d’investissement, banques, sociétés de gestion, fonds et autres acteurs des marchés financiers, responsables et collaborateurs des fonctions conformité, juridique, risques et contrôle interne, professionnels intervenant sur les marchés financiers
Toute personne étant amenée à traiter des informations sensibles ou à participer à des activités soumises au règlement sur les abus de marché.
Aucun
Comprendre le cadre réglementaire des abus de marché
Présenter les objectifs et les principes fondamentaux du MAR.
Identifier le champ d’application du règlement.
Comprendre les principaux acteurs et instruments concernés.
Distinguer les différentes catégories d’abus de marché.
Identifier les principales responsabilités des professionnels concernés.
Exercice d’application : qualifier différentes situations au regard du champ d’application du MAR.
Identifier et gérer l’information privilégiée
Définir la notion d’information privilégiée.
Identifier les caractéristiques permettant de qualifier une information de privilégiée.
Examiner les obligations liées à la détention et à la diffusion d’informations privilégiées.
Comprendre les règles relatives au différé de publication de l’information privilégiée.
Identifier les situations dans lesquelles la divulgation d’une information peut constituer une infraction.
Cas pratique : analyser plusieurs informations et déterminer si elles peuvent être qualifiées d’informations privilégiées.
Prévenir les opérations d’initiés
Comprendre le fonctionnement des opérations d’initiés.
Identifier les personnes susceptibles d’être considérées comme initiées.
Examiner les interdictions applicables aux personnes détenant une information privilégiée.
Comprendre les obligations relatives aux listes d’initiés.
Identifier les principales mesures internes permettant de prévenir les opérations d’initiés.
Exercice d’application : analyser différentes opérations réalisées par des initiés et identifier les risques associés.
Détecter et prévenir les manipulations de marché
Définir les principales formes de manipulation de marché.
Identifier les comportements et opérations susceptibles de constituer une manipulation.
Examiner les principaux indicateurs de comportements suspects.
Comprendre les obligations de surveillance et de détection.
Identifier les mesures permettant de limiter les risques de manipulation.
Cas pratique : analyser différentes opérations de marché et identifier les comportements susceptibles de constituer une manipulation.
Maîtriser les obligations de déclaration et de contrôle
Comprendre les obligations de déclaration des transactions et comportements suspects.
Identifier le rôle des fonctions conformité et contrôle.
Examiner les principales obligations de conservation et de traçabilité des informations.
Comprendre les attentes en matière de dispositifs de surveillance.
Identifier les principales mesures à mettre en place pour documenter les contrôles.
Exercice d’application : analyser une situation suspecte et déterminer les actions de contrôle et de déclaration à envisager.
Sécuriser le dispositif de prévention des abus de marché
Identifier les principaux risques de non-conformité liés au MAR.
Évaluer les dispositifs internes de prévention et de surveillance.
Identifier les points de contrôle à intégrer dans les procédures.
Renforcer la sensibilisation des collaborateurs aux risques d’abus de marché.
Structurer une démarche de prévention adaptée aux activités de l’organisation.
Cas pratique : réaliser une première analyse du dispositif de prévention des abus de marché et identifier les axes d’amélioration prioritaires.
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Équipe pédagogique :
Un consultant expert de la thématique et une équipe pédagogique en support du stagiaire pour toute question en lien avec son parcours de formation.
Techniques pédagogiques :
Alternance de théorie, de démonstrations par l'exemple et de mise en pratique grâce à de nombreux exercices individuels ou collectifs. Exercices, études de cas et cas pratiques rythment cette formation.
Ressources pédagogiques :
Un support de formation présentant l'essentiel des points vus durant la formation et proposant des éléments d'approfondissement est téléchargeable sur notre plateforme.
Moyens pédagogiques :
En présentiel : Ordinateur PC ou Mac avec connexion internet pour les formations logiciels. Tableau blanc ou paperboard, vidéoprojecteur ou écran tactile interactif.
En distanciel : salle de classe virtuelle et outils d'animation à distance (Tableau Blanc, sondage, ...) fonction des choix pédagogiques et de la formation.