Le rendez-vous du Compliance Officer

Le rendez-vous du compliance officer par Abilways Luxembourg

Un rendez-vous annuel pour les compliance officers

Abilways Luxembourg propose un rendez-vous annuel pour les compliance officers, permettant de réaliser une évaluation nationale des risques liés à la corruption et aux biens mal acquis. Cette conférence offre une excellente opportunité pour dresser un bilan relatif aux évolutions récentes du métier et aux enjeux de la compliance pour les années à venir.

Le paysage de la conformité évolue constamment pour s'adapter aux enjeux de chaque secteur d'activité. Les autorités promulguent en continu de nouvelles règlementations et imposent des pratiques pour renforcer la lutte contre la corruption. Ces exigences impactent l'organisation des entreprises. C'est pourquoi, ce rendez-vous annuel organisé par Abilways Luxembourg est un moment essentiel pour tous les compliance officers. 

À l'occasion de cette rencontre, plusieurs points sont abordés :

• L'évaluation des risques ;
• Les attentes de la CSSF ;
• Le Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs ;
• La supervision et le contrôle exercé par l'AED ;
• Les évolutions opérationnelles pour les entités déclarantes et pour la CRF ;
• La révision de la réglementation SFDR relative à la gestion des fonds ;
• Les actualités en termes de lutte contre la corruption et les biens mal acquis. 

Quels sont les objectifs du rendez-vous pour les compliance officers ?

Les objectifs du rendez-vous pour les compliance officers se résument à travers les points suivants :

• Aborder et commenter les recommandations du Ministère de la Justice concernant l'évaluation nationale des risques ;
• Analyser les attentes de la CCSF pour les TCSPs ;
• Envisager la compliance à long terme ;
• Étudier les actualités en lien avec la corruption et les biens mal acquis. 

Le programme du rendez-vous pour les compliance officers

Ce rendez-vous annuel fait intervenir plusieurs spécialistes de la compliance. La journée débute avec un focus sur l'évaluation des risques de LBC/FT. Dans un second temps, les stagiaires abordent les attentes de la CSSF en termes de compliance. 

Le rendez-vous annuel aborde ensuite la supervision et le contrôle de l'AED en termes de LBC/FT. Un retour d'expérience est réalisé concernant les contrôles opérés en 2023. Un point particulier développe les actualités en matière de corruption et de biens mal acquis.

Pourquoi choisir Abilways Luxembourg ?

Des formations animées par des experts

Abilways Luxembourg regroupe les meilleurs experts pour préparer et présenter la journée consacrée au rendez-vous annuel des compliance officers. Pour parler de sujets aussi sensibles que la corruption et l'acquisition illégale de biens, il est important de recourir à des professionnels référents dans leur domaine. Pour toutes ses formations, Abilways Luxembourg recourt à des professionnels maîtrisant les matières qu'ils enseignent. 

Les concepteurs recrutés par Abilways Luxembourg sont des experts dans la conception de modules de formation. Ceux-ci sont mis à jour en fonction de l'évolution des différents contextes liés à l'actualité ou encore à la législation. La pédagogie interactive et participative est l'axe de travail central de nos experts lorsqu'ils conçoivent un module de formation.

Une formation organisée selon vos besoins

Il est possible de réaliser la journée sur place, au Luxembourg ou à distance sur une journée. Savoir s'adapter aux besoins des professionnels est une force d'Abilways Luxembourg. Nous apportons un soin particulier à rechercher la satisfaction de nos apprenants en leur proposant plusieurs solutions d'apprentissage. Chaque entreprise a des impérarifs en termes de fonctionnement opérationnel. Notre équipe pédagogique étudie toutes les solutions pour vous proposer des modules sur mesure.

Une offre de formation complète

Abilways propose une offre de formation complète avec plus de 200 modules à disposition. Il est possible de suivre ces formations en présentiel ou à distance. Les conseillers Abilways Luxembourg proposent des solutions sur mesure aux entreprises souhaitant organiser des sessions avec plusieurs salariés. 

Promouvoir une pédagogie innovante

Abilways Luxembourg souhaite promouvoir une pédagogie innovante à travers une digitalisation de l'expérience des apprenants. Nos experts formateurs favorisent des approches pédagogiques actives pour impliquer les apprenants tout au long de la formation. Des jeux pédagogiques permettent d'aborder les thématiques compliquées pour mieux les assimiler. 

Notre outil MAGENCY permet de digitaliser le présentiel des apprenants. Le parcours de formation se caractérise par le blended learning. Il s'agit d'un mode d'apprentissage mixte combinant formation traditionnelle et enseignement à distance à travers l'e-learning. 

La dématérialisation des supports pédagogiques permet aux apprenants de retrouver tous les documents de formation dans un espace personnalisé. Des supports supplémentaires sont proposés pour compléter la formation et élargir l'horizon de l'apprentissage. 

Abilways Luxembourg est le leader de la formation pour les professionnels. À travers le rendez-vous annuel pour les compliance officers, les participants ont accès à l'expertise d'intervenants reconnus pour leur engagement quotidien dans la lutte antifraude. Grâce à des méthodes pédagogiques innovantes, les apprenants disposent de toutes les ressources pour participer à une formation complète.

Qu'est-ce qu'un compliance officer ?

Qu'est-ce que la compliance ?

La compliance consiste pour les entreprises à diffuser des procédures pour contrôler et réduire les risques liés au non-respect de la réglementation pour la lutte contre la corruption et l'acquisition illégale de biens. La compliance inclut l'ensemble des stratégies pour promouvoir un comportement éthique au travail de la part des collaborateurs.

Le non-respect des normes internes de l'entreprise ou de la législation peut représenter un risque important pour sa réputation. Les conséquences d'un jugement et d'une amende peuvent mettre en danger les activités commerciales de l'entreprise. La perte financière peut conduire à la cessation d'activité dans certains cas.

Présentation du métier de compliance officer

Le compliance officer est un connu sous d'autres noms : juriste en conformité, chargé de conformité, responsable du contrôle et de la conformité, compliance analyst, etc. Il est chargé de l'application des règles de conformité au sein d'une entreprise. Il rédige les documents liés à l'éthique en entreprise : dispositions réglementaires, chartes de conformité, etc. Le compliance officer est responsable de la communication et de la diffusion des documents de compliance auprès des employés de la société.

Le compliance officer est un expert dans la gestion des risques liés à la corruption au sein d'une entreprise. Il contrôle le respect des labels et des normes déployés dans le cadre de la lutte anti-corruption. Ce déontologue travaille à garantir la réputation de l'entreprise. 

Les missions du compliance officer

Le compliance officer doit accomplir plusieurs missions dans le cadre de son poste de travail :

• Définition et mise en place d'un programme de mise en conformité ;
• Contrôle sur le terrain et reporting avec actions correctives ;
• Déploiement de procédures et d'outils de traçabilité pour assurer la mise en conformité ;
• Conception et diffusion de documents relatifs à l'éthique en entreprise ;
• Veille constante sur l'évolution des lois et des normes.

Les qualités pour devenir compliance officer

Pour exercer, un compliance officer doit faire preuve de méthode et d'organisation dans son quotidien. Il est à l'aise en groupe, notamment lorsqu'il s'agit de transmettre des informations à ses collègues à travers des sessions de formation ou la réalisation de feedbacks. 

Le compliance officer dispose d'un sens aigu de la curiosité et cultive un véritable intérêt pour tout ce qui tourne autour de la culture de son entreprise. Il possède des connaissances transverses : juridique, bancaire, assurance, etc. Il dispose d'un excellent sens de l'observation. 

Pour exercer en tant que compliance officer, il convient d'avoir des qualités dans la gestion du stress. Il est nécessaire de garder son sang-froid dans les situations de crise et d'être en mesure d'absorber les nouvelles procédures et de les diffuser. Un sens de l'éthique est inhérent à la fonction de compliance officer.

Les compétences pour exercer comme compliance officer

Le métier de compliance officer impose de posséder d'excellentes connaissances en comptabilité, en gestion et en finance. Être à l'aise avec le milieu bancaire est un atout. La formation de compliance officer confère un bagage solide en termes juridique et réglementaire. Le droit est un élément fondamental dans l'exercice de ses missions quotidiennes. La maîtrise des outils informatiques est essentielle. Le compliance officer travaille avec des outils de gestion des données. Il a des connaissances en langue anglaise. 

Dans quels domaines travaille un compliance officer ?

La conformité juridique et la promotion de l'éthique sont deux fondamentaux auxquels doivent adhérer toutes les entreprises pour pérenniser leurs activités. Le compliance officer travaille dans l'ensemble des secteurs d'activité et ses missions diffèrent en fonction de ceux-ci. 

Les grands groupes sont particulièrement confrontés aux enjeux de sécurité et de déontologie dans l'accomplissement de leurs activités. Dans le domaine bancaire, le compliance officer analyse les risques financiers et réalise des veilles stratégiques pour garantir la conformité financière de l'établissement ou du groupe sous sa responsabilité.

Selon l'entreprise, le compliance officer peut agir dans la détection des délits économiques. À cette fin, il veille sur les risques en lien avec les infractions économiques et mobilise des stratégies de sensibilisation. Lorsqu'il travaille dans la gestion des risques sociaux et environnementaux, il surveille les procédures liées à la gestion des risques en lien avec les activités de l'entreprise dans ces deux domaines.